증권업 종사자의 직업 윤리 요건과 일반적인 위반 사항은 다음과 같습니다.
1. 법을 존중하고 규율과 규칙을 준수합니다. 실무자는 헌법을 준수하고 관련법규, 규제규정, 증권업의 자율규칙 및 윤리기준을 존중하며, 법령을 준수하여 업무를 수행한다는 이념을 확고히 확립하고 의식적으로 윤리를 준수해야 한다. 감독과 자기 규율 관리를 받아들이고, 규칙과 윤리 기준을 위반하는 사람들을 저항하십시오.
2. 정직하고 신뢰할 수 있으며 부지런하고 성실해야 합니다. 직원은 약속을 지키고, 약속을 지키고, 업계 평판과 직업적 평판을 소중히 여기며, 계약 정신을 준수하고, 위탁된 자산을 보호하고 합리적으로 사용하며, 관련 정보를 진실하고 정확하고 완전하게 공개해야 하며, 사기, 오도 및 사기 행위에 의식적으로 저항해야 합니다. 기만.
3. 정직하고 엄격하며 전문적이어야 합니다. 실무자는 전문 윤리를 준수하고, 규율 있고 현실적인 방식으로 행동하고, 공정해야 하며, 투자자 및 기타 이해관계자에게 객관적이고 신중하며 전문적으로 서비스를 제공해야 하며, 자원과 정보의 비대칭성이 고객과 고객에게 해를 끼치는 데 의식적으로 저항해야 합니다. 기타 이해관계자의 정당한 이익을 위한 행위.
4. 신중하고 꾸준하게 위험을 엄격하게 통제하세요. 실무자는 위험에 대한 근본적인 인식을 확고히 확립하고, 위험을 식별, 대응 및 해결하는 능력을 향상하고, 신중하게 실천하고, 보고 의무를 적극적으로 이행하며, 실천 과정에서 부적절한 행위로 인해 발생하는 다양한 비즈니스 위험을 엄격히 경계하고 의식적으로 운에 저항해야 합니다. 그리고 근시안적인 행동.
5. 공정하고, 명료하며, 정직하고 자기 규율을 지키십시오. 실무자는 증권업 및 관련 상업활동을 수행할 때 올바른 세계관, 인생관, 가치관 및 이익관을 확립하고, 정직하고 절제하며 깨끗하고 질서 있는 직원관계 및 고객관계를 유지해야 하며, 직간접적인 직간접적인 행위를 의식적으로 거부해야 합니다. 또는 타인을 간접적으로 비판하는 행위. 부당한 이익을 전달하거나 추구하는 행위.
증권 실무자의 정의:
규정에 따르면 증권 실무자는 주로 다음과 같은 인력을 지칭합니다.
1. 증권중개기관, 그러나 겸직 본항 제5호에 규정된 기관 및 기관을 운영하는 기관에서 증권업무를 담당하지 않는 차장은 제외한다.
2. 증권업기관에는 각 증권업부서에 장 및 차장을 둔다.
3. 증권운용기관 산하 증권사업부서의 주임 및 차장.
4. 증권운용기관에서 증권발행대행 업무를 수행하는 전문가.