합법적인 규정 준수: 증권경영기관과 그 직원들이 증권업무에 종사하는 것은 법률, 행정법규의 규정을 준수하여 이익 충돌을 피해야 한다.
공정경쟁: 증권기관과 그 직원들은 공정경쟁 원칙을 준수해야 하며 부당한 경쟁에 종사해서는 안 된다.
근면 책임: 증권기관과 그 직원들은 성실하고 성실하며 성실하며 근면한 의무를 이행하여 고객에게 양질의 서비스를 제공해야 한다.
언행이 일치하다: 증권기관과 그 직원들은 언행이 일치해야 하며 허위 진술, 오도성 선전 또는 기타 사기 행위를 해서는 안 된다.
직업신중성: 증권기관과 해당 직원은 전문 지식과 기술을 갖추고, 비즈니스 활동이 법률, 행정 규정 및 업계 규범을 준수하도록 신중하게 결정해야 합니다.
투자자 보호: 증권기관과 그 직원은 고객의 합법적인 권익을 보호해야 하며, 고객의 이익을 손상시키지 않아야 합니다.
청렴종업: 증권기관과 그 직원들은 청렴종업 규정을 준수해야 하며, 직무를 이용하여 사리사욕을 추구해서는 안 된다.
증권 기관 및 직원의 투자자에 대한 요구 사항은 다음과 같습니다.
1. 충분한 정보 제공:
증권 경영 기관은 시장 시세, 회사 재무 상황, 투자 위험 등을 포함한 완전하고 정확하며 시기 적절한 투자 정보를 제공해야 합니다. 투자자가 포괄적인 정보를 바탕으로 현명한 투자 결정을 내릴 수 있도록 합니다.
2. 투자자의 권리와 이익 존중:
증권기관과 그 직원들은 투자자의 알 권리, 의사 결정권 및 감독권을 존중해야 하며, 시장을 간섭하거나 조작하거나, 규정을 위반하거나 허위 정보를 제공해서는 안 되며, 투자자의 권익이 보호되도록 해야 한다.
3. 전문 자문 서비스 제공:
증권 종사자들은 투자자들에게 전문적이고 객관적인 컨설팅 서비스를 제공하고 투자자들이 시장 동향과 위험을 이해하고 투자 결정을 내릴 수 있도록 전문적인 지식과 기술을 갖추어야 한다.
4. 보수 투자자의 관심:
증권 종사자들은 투자자에게 서비스를 제공할 때 투자자의 이익을 중시해야 하며, 자신의 이익을 투자자 위에 두거나 사리사욕을 위반해서는 안 된다.
5. 위험 평가 및 경고:
증권 종사자들은 투자자의 위험 감당 능력을 평가하고 투자자에게 해당 위험 힌트를 제공하고 투자에 존재할 수 있는 위험을 알려주며 투자자들이 합리적인 투자 전략을 개발하는 데 도움을 주어야 한다.
6. 불만 및 피드백 채널 제공:
증권기관은 건전한 불만 처리 메커니즘을 확립하고 편리한 불만과 피드백 채널을 제공하고 투자자 불만을 제때에 접수하고 규정에 따라 처리해야 한다.
7. 법률 준수 및 규정 준수 관리:
증권기관과 그 직원들은 법규를 엄격히 준수하고, 성실하고 신용을 지키며, 내막 거래, 사기성 조작시장 등 위법행위를 근절하고, 시장의 공정성, 정의, 투명성을 유지해야 한다.
8. 지속적인 교육 및 품질 향상:
증권 종사자들은 직업윤리와 업무지식을 끊임없이 배우고, 직업의 자질을 제고하고, 투자자에게 더 잘 봉사해야 한다.