이 부분에는 주식, 채권, 증권투자펀드 등 기본 자본시장 상품의 정의, 성격, 특성 및 분류가 포함됩니다. 금융 선물 및 전환 증권 증권 시장의 출현, 개발, 구조 및 운영 증권 운영 기관의 내부 통제 및 위험 통제 지표 관리 중국 증권시장과 실무자의 윤리 및 자격 관리 및 기타 기본 지식.
본 과목의 학습을 통해 증권 및 증권시장의 기초지식, 기초이론, 주요 규정 및 직업윤리에 대한 숙달이 요구되며, 증권중개업자의 주요업무 및 위험감독을 숙지하게 된다. 증권 및 유가증권의 정의, 분류 및 특성을 숙지하고, 증권 시장의 정의, 특성, 구조 및 기본 기능을 숙지합니다. 상품 증권, 통화 증권, 자본 증권, 화폐 시장 및 자본 시장의 의미와 구성을 이해합니다.
증권 발행인, 증권 투자자, 증권 시장 중개자, 자율 규제 기관 및 증권 규제 기관을 포함한 증권 시장 참여자의 구성을 이해합니다. 증권 발행 주체와 그 발행 목적을 이해합니다. 유형 및 투자 관리 증권 시장 중개인의 의미 및 유형과 증권 시장 자율 규제 기관의 구성을 숙지하고 투자자의 위험 특성 및 투자 적절성을 숙지합니다. 청산 기관, 증권 규제 기관의 주요 책임은 개인 투자자의 영향을 이해하는 것입니다.
증권 시장의 배경, 역사, 현재 상황 및 향후 발전 동향을 숙지하고 미국 서브프라임 모기지 위기 발생 이후 글로벌 증권 시장의 새로운 추세를 이해하고 역사적 발전 단계를 숙지하세요. 신중국 증권시장 개방 내용 신증권법 및 회사법 시행 이후 중국 자본시장의 변화에 대해 숙지함. 자본시장 개혁, 개방 및 안정 발전 촉진에 관한 의견'('국가 제9조'''), 자본주의 발전 초기 단계와 중국 해방 이전의 증권시장을 이해하고, 우리나라 증권의 개방을 이해한다. WTO 가입 이후 업계. 주식의 정의, 성격, 특성 및 분류 방법을 숙지합니다. 보통주와 우선주, 기명주와 무기명주, 액면가 주식과 무액면 주식의 차이점과 특성을 숙지합니다. 주식에 대해;
주식 액면가, 장부가치, 청산 가치 및 내재 가치의 다양한 의미와 연관성을 숙지하고 주식의 이론 가격과 시장 가격 간의 연관성과 차이를 숙지하세요. 주가 변동에 영향을 미치는 기본 요소 및 기타 요소.
보통주 주주의 권리와 의무를 이해하고 회사의 이익 분배 순서, 배당금 분배 원칙 및 잔여 자산 분배 순서를 숙지하고 주주의 주요 의사 결정 참여 권리, 자산 소득 권리, 잔여자산분배권, 우선스톡옵션의 개념.
우선주의 정의와 특성을 숙지하고, 우선주의 발행이나 투자의 중요성을 이해하며, 우선주의 분류와 다양한 우선주의 의미를 이해합니다.
투자 주체의 성격에 따라 분류된 우리나라의 다양한 주식의 개념을 숙지하고, 국영 주식, 법인 주식, 공공 주식, 외국인 투자 주식의 의미를 숙지합니다. 우리나라 주식의 유통제한 여부에 따른 A주, B주, H주, N주, S주, L주, 레드칩주 등의 개념을 숙지합니다.
우리나라의 주식거래 개혁 상황을 알아보세요. 채권의 정의, 면 요소, 특성 및 분류를 숙지하고 채권과 주식의 유사점과 차이점을 숙지하고 채권 만기 및 이자율에 영향을 미치는 주요 요소를 숙지합니다. 다양한 유형의 채권의 개념과 특성.
국채의 정의, 성격, 특징을 숙지하고, 중앙정부채의 분류를 숙지하고, 우리나라 국채의 발행개요, 국채의 종류, 특징, 차이점을 숙지한다. 지방채의 발행 주체와 분류 방법을 이해하고, 우리나라의 지방채 발행에 대해 국고채, 적자 국고채, 건설 국고채, 특별 국고채, 실물 국고채, 통화 국고채의 개념을 숙지하고, 장부국채, 증서형 국고채, 저축채권 등 우리나라의 특별국고채의 목적과 발행현황을 숙지한다.
금융채권, 회사채, 회사채의 정의와 분류를 숙지하고, 우리나라의 회사채 관리 규정을 숙지합니다. 중앙은행 어음의 역할과 발행에 대해 잘 알고 있습니다. 우리나라의 회사채 관리 규정에 대해 잘 알고 있습니다. 교환사채와 전환사채 사이, 우리나라의 전환사채와 별도로 거래될 수 있는 전환사채에 대한 규정.
국제채권의 정의와 특징을 숙지하고, 외국채권과 유럽채권의 개념과 특성을 숙지하고, 우리나라의 국제채권 발행을 이해하고, 양키채권, 사무라이채권, 기타 외국채권을 이해한다. 채권, 드래곤 채권 및 드래곤 채권 시장을 이해합니다. 증권 투자 펀드의 정의와 특성을 숙지하고 펀드, 주식, 채권의 차이점을 숙지하고 우리나라 증권 투자 펀드 산업의 발전 개요를 숙지합니다. 투자 자금, 계약 자금 및 기업 자금, 폐쇄형 자금과 개방형 자금의 정의 및 차이점을 숙지하고 다양한 자금의 개념과 특성을 숙지합니다. - ETF와 LOF의 유사점과 차이점을 이해합니다.
펀드 지분 보유자의 권리와 의무를 숙지하고 펀드 매니저의 개념, 자격, 책임, 교체 조건 및 업무 범위를 숙지합니다. 관리인은 펀드 당사자 간의 관계를 잘 알고 있어야 합니다.
펀드 관리 수수료, 보관 수수료, 거래 수수료, 운영 수수료, 판매 및 서비스 수수료의 의미와 출금 규정을 숙지하세요. 출처: Examination University
펀드 순자산 가치의 의미를 이해하고, 펀드 자산 가치 평가의 개념과 가치 평가의 기본 원칙을 숙지합니다.
펀드 수입원, 이익 분배 방법 및 분배 원칙을 숙지하고 펀드의 투자 위험을 이해합니다.
펀드의 투자 범위와 투자 제한 사항을 이해한다. 금융 파생상품의 개념과 기본 특성, 기본 상품 유형, 상품 형태, 거래 장소 및 거래 방법에 따른 다양한 분류 방법을 숙지하고 금융 파생 상품의 출현 및 발전 이유와 금융 파생 상품의 최신 개발 동향을 이해합니다. .
현물, 선도 및 선물 거래의 정의, 기본 특성 및 주요 차이점을 숙지하고 금융 선도 계약 및 선도 계약 시장의 개념을 숙지하고 우리나라의 현재 단계를 이해합니다. 은행간채권 시장선도거래, 외환선도거래, 선도이자율계약, 해외 위안화 NDF에 대한 기본정보입니다.
금융 선물 및 금융 선물 계약의 정의를 숙지하고 금융 선물 거래, 금융 현물 거래 및 선도 거래의 차이점을 숙지하고 금융 선물의 중앙 집중식 거래 시스템, 표준화된 선물 계약 및 헤징 메커니즘을 숙지하세요. , 마진 시스템, 무부채 결제 시스템, 포지션 한도 시스템, 대규모 거래자 보고 시스템, 일일 가격 변동 한도 및 서킷 브레이커 규칙 및 기타 주요 거래 시스템을 마스터합니다. 금융 선물 계약의 주요 유형 및 거래 규칙을 이해합니다. 해외금융선물계약. CSI 300 주가지수 선물 계약의 내용과 거래 규칙을 숙지하고 금융 선물의 헤징, 가격 발견, 투기 및 차익거래 기능을 숙지하세요. 스왑 거래의 주요 범주와 거래 특성을 이해하고, RMB 금리 스왑의 비즈니스 내용을 이해하고, 신용디폴트스왑(CDS)의 의미와 주요 위험을 이해합니다.
금융 옵션의 정의와 특성을 숙지하고 기초 자산에 대한 금융 선물과 금융 옵션의 기능과 효과, 권리와 의무의 대칭성, 이행 보장, 현금 흐름, 손익 특성, 헤징을 숙지합니다. 등 차이점 옵션의 성격, 계약 이행 시간, 옵션의 기초 자산의 성격에 따른 주요 금융 옵션 유형을 숙지하고 금융 옵션의 주요 기능을 이해합니다.
영장의 정의, 분류 및 요소를 숙지하고 영장 발행, 상장 및 거래에 대해 숙지하세요.
전환사채의 정의와 특징을 숙지하고 전환사채의 주요 요소를 숙지하세요. 신주인수권부 분리사채와 일반전환사채의 개념 차이를 이해한다.
예탁증서의 정의를 숙지하고 미국 예탁증서의 종류와 미국 예탁증서의 거래와 관련된 기관을 이해합니다. .
자산 유동화의 의미와 주요 유형의 유동화 자산을 이해합니다. 자산 유동화의 구조와 과정을 이해합니다. 중국 은행산업의 현재 상황, 특성 및 발전 동향은 미국의 서브프라임 대출 및 관련 유동화 상품의 위기를 이해합니다.
구조화 파생상품의 정의, 범주, 구조화 금융 파생상품의 이점과 위험을 숙지하세요. 증권발행시장과 거래시장의 개념과 이들 사이의 관계를 숙지하고, 발행시장의 의미, 기능, 구성을 숙지하고, 증권발행제도와 국내 증권발행에 대해 숙지한다. 시스템, 증권 인수 시스템에 대해 잘 알고 있어야 합니다. 우리나라의 주식 발행 유형과 조건을 이해하고, 우리나라의 주식 발행 방법과 발행 가격 책정 방법을 숙지합니다. 우리 나라의 회사채 발행 관리 및 발행 조건을 숙지하고 채권 발행 방법 및 발행 가격 책정 방법을 숙지하십시오.
증권거래소의 정의, 특징 및 기능을 숙지합니다. 증권거래소의 조직적 형태를 숙지합니다. 우리나라 증권거래소의 상장 시스템을 숙지합니다. 시장, 증권 거래소 시스템 운영에 대해 숙지하고 증권 거래 원칙과 거래 규칙을 숙지합니다. OTC 시장의 정의, 특징 및 기능을 숙지하고, 은행간 채권시장의 주요 기능 및 거래 시스템을 숙지하며, 우리나라 대리점 주식이전제도의 개념, 상장회사의 유형 및 관리규정을 숙지한다.
주가평균 및 주가지수의 개념과 기능을 숙지하고, 우리나라의 주요 주가지수, 채권지수, 펀드지수 등을 작성하는 단계와 방법을 이해합니다. 그들의 주가 평균 숫자, 주가 지수.
증권 투자 수익 및 위험의 개념을 숙지하고 주식 및 채권 투자 수익의 출처와 형태를 숙지하고 증권 투자 체계적 위험과 비체계적 위험의 의미를 숙지합니다. 위험의 원인, 메커니즘, 영향 요인 및 수익과의 관계. 우리나라 증권회사의 발전 이력을 이해하고, 국내 증권회사 설립 조건과 등록 자본금 요건을 숙지합니다. 증권회사 지점, 증권회사 규제 시스템의 발전에 대해 잘 알고 있어야 합니다.
증권회사의 주요 사업의 종류와 사업내용, 관련 경영규정을 이해한다.
증권회사 지배구조의 주요 내용을 숙지하고, 증권회사 내부통제의 목표와 원칙을 숙지하며, 증권회사의 다양한 업무에 대한 주요 내용을 숙지합니다. 증권회사 준법경영의 개념과 기본제도, 규정 등을 담은 준법감시책임자의 자질과 책임, 이행보증 등을 담고 있습니다. 증권회사의 위험통제지표 관리에 관한 규정, 관련순자본 및 그 산정, 위험통제지표 기준 및 규제조치에 대한 규정을 이해한다.
증권 법률 업무에 종사하는 로펌의 경영에 대해 잘 아는 증권 서비스 기관 유형과 증권 및 선물 관련 업무를 수행하는 공인회계사의 경영에 대해 잘 알고 있습니다. 증권 및 선물 투자 컨설팅 기관 증권 사업에 종사하는 신용 평가 기관의 경영에 정통하며, 재융자 사업에 종사하는 증권 금융 회사의 경영에 정통합니다. 증권 서비스 기관의 법적 책임 및 시장 접근. 증권법 및 회사법의 조정 대상, 범위 및 주요 내용을 숙지하고 증권 투자 기금법의 조정 대상, 범위 및 주요 내용을 숙지하고 증권 범죄에 관한 형법의 주요 조항을 숙지합니다. .
'증권회사의 감독 및 관리에 관한 규정'과 '증권회사의 위험관리에 관한 규정'의 주요 내용을 이해한다. "증권 발행 및 인수 관리 방법"의 주식 공모 가격 조회 시스템 및 유가 증권 판매 규정을 숙지합니다. 증권회사' 및 업무지침, '기업공개'를 숙지하고, 'GEM 상장주식 관리에 관한 임시조치' 관련 규정을 숙지하고, '증권시장 금지규정' 관련 규정을 숙지한다.
증권시장 감독의 의미와 원칙, 시장감독의 목표와 수단을 숙지한다. 우리나라의 증권시장 감독 기관을 이해하고, 국무원의 증권 감독 기관과 그 구성을 이해하고, 새로운 "증권법"에 따라 증권 감독 기관에 부여된 책임과 권한을 숙지합니다. 증권 발행 및 상장, 증권 거래 시장, 상장 회사, 증권 운영 기관에 대한 규제 내용을 숙지합니다. 증권투자자보호기금의 출처, 사용, 감독 및 관리를 이해하고 중국증권투자자보호기금공사 설립의 의의와 책임을 숙지합니다.
증권 시장의 자율 규제 관리 기관에 대해 숙지하고 증권 거래소의 주요 기능, 일선 규제 권한, 증권 거래 활동, 회원 및 상장 회사의 자율 규제 관리를 숙지합니다. 증권산업협회의 책임과 회원 감독을 숙지합니다. 청렴의 주요 내용을 숙지하고 있는 증권 실무자의 자격 관리 관련 규정을 숙지하고 있습니다. 증권 실무자를 위한 정보 관리 시스템, 증권 등록 및 청산 회사의 설립 조건, 기능, 결제 시스템 및 기타 자율 규율에 대해 잘 알고 있습니다. 경영진은 해당 대상 및 자율 규제 관리 기관, 기본 기준, 금지 행위, 감독 및 처벌을 이해합니다. 증권업 종사자 행동강령에 규정되어 있습니다.