증권업 자격증 시험 문제 중 하나:
1
a. 증권사 이사회 및 경영 관리 책임자는 회사 정보 격리 벽 시스템의 전반적인 효과에 대해 최종 책임을 진다
B. 각 사업부와 각 지사의 책임자는 본 부서와 본 기관의 정보 격리 벽 제도 시행의 효과에 대해 관리 책임을 진다
P >
D. 감사회는 이사회와 경영진이 정보 격리 벽 관련 제도를 수립하는 것을 돕고, 증권에 따라 검토, 감독, 검사, 상담 및 훈련 등의 책임
답변 D
에 따라 d 항목을 해결할 책임이 있다
증권업 자격시험 문제은행 제목 2:
2. 회사채 상장거래 후 회사는 회사채 모집방법에 따라 의무를 이행하지 않고 증권거래소에 의해 결정된다 ().
a. 회사채 거래에 대한 탈퇴 위험 경고
B. 회사채 상장 거래 일시 중지
C. 회사채 상장 거래 종료
②
회사 상황이 크게 바뀌어 회사채 상장 조건에 맞지 않는다. ③ 회사채 발행으로 모금된 자금은 승인된 용도에 따라 사용되지 않는다. ④ 회사채 모집 방법에 따라 의무를 이행하지 못했다. ⑤ 회사는 최근 2 년 연속 적자를 냈다.
증권업 자격시험 질문 은행 제목 3:
3
a. 내부 정보는 증권감독회가 지정한 신문 공개 후
B. 내부 정보는 증권감독회가 지정한 웹 사이트 공개 후
C. 내부 정보 민감한 기간 동안
② 내부자 정보 내부자의 가까운 친척이나 내부자 정보 내부자와 밀접한 관계를 맺고 있는 다른 사람들은 내부자 정보에 민감한 기간 동안 다른 사람이 종사하거나 명시, 암시하거나, 내부자 정보를 누설하여 다른 사람이 내부자 정보와 관련된 증권 선물 거래에 종사하게 한다. 관련 거래 행위는 명백히 비정상적이며 정당한 이유나 정당한 정보 출처가 없다.
증권업 자격시험 문제은행 제목 4:
4. 증권사의 고객 신분에 대한 기본 요구 사항 중 잘못된 것은 () 이다.
a. 증권사는 신원을 알 수 없는 고객에게 서비스를 제공하거나 거래를 해서는 안 된다
B. 증권사는 고객에게 가나 계좌를 개설해서는 안 된다
C. 고객의 특별한 요구를 고려하면 증권사는 고객을 위해 익명 계좌를 개설할 수 있다 증권사는 대리인과 피대리인의 신분증 또는 기타 신분증을 모두 확인하고
답변 C
구문 분석 c 항목을 등록해야 하며, 증권사는 미확인 고객에게 서비스를 제공하거나 거래를 해서는 안 되며, 고객에게 익명 계정이나 가나 계정을 개설해서는 안 된다.
증권업 자격 시험 문제 은행 제목 5:
5
a. 증권사는 고객 거래 결제 자금
B. 증권사는 고객이 위탁한 자산
C. 증권사가 실제로 고객을 회사에 위탁한 증권을 유용해서는 안 된다
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