1. 증권법의 3대 원칙은 무엇인가요?
공공3원칙은 증권법의 기본원칙이자 증권법의 입법정신을 구현한 것이다.
'3대 공공 원칙'은 개방성, 공정성, 공정성의 원칙을 의미합니다.
1. 개방성의 원칙은
핵심이자 본질입니다. 증권법. 증권 시장은 완전히 투명해야 하며 시장 정보는 공개되어야 합니다.
2. 공정성 원칙은 증권 발행과 거래에 있어서 양 당사자의 동등한 법적 지위를 의미합니다. 증권 거래의 평등, 법의 평등한 보호, 모든 시장 참여자의 평등한 기회
3. 공정성 원칙은 증권 발행 및 거래에 있어서 증권, 공정한 규칙을 제정하고 준수해야 합니다. 이 규칙에 따라 증권감독당국과 사법당국은 법과 규정을 공정하게 적용하고 어느 당사자에게도 편애하지 않고 공정하고 평등하게 대우해야 합니다.
2. 증권법의 기본원칙
1. 투자자의 정당한 권익 보호의 원칙
본국의 증권법은 투자자의 적법한 권익을 "법률" 목적으로 삼아 투자자의 적법한 권익을 보호한다는 원칙을 충분히 반영하고 있습니다.
2. 공개성, 공정성 및 공정성의 원칙
공개성 원칙은 증권을 발행할 때 발행인이 증권과 관련된 모든 실제 정보를 대중에게 공개해야 함을 의미합니다. 투자자가 투자 결정을 내릴 때 참고할 수 있는 법률입니다. 개방성을 바탕으로만 공정성과 정의가 실현될 수 있습니다.
공정성의 원칙이란 증권의 발행 및 거래활동에 있어서 발행인, 투자자, 증권딜러 및 증권전문서비스기관의 법적 지위가 완전히 평등하고, 이들의 정당한 권익이 동등하게 보호된다는 것을 의미한다. 공정성의 원칙을 이행해야만 투자자, 특히 중소 투자자의 이익을 보호하고 평등한 경쟁을 위한 시장 메커니즘을 구축할 수 있습니다.
공정성 원칙이란 증권 규제 기관 및 기타 관련 부서가 업무를 수행할 때 법에 따라 권한을 행사하고 증권 발행 및 거래에 참여하는 모든 시장 주체를 공정하게 대우해야 함을 의미합니다. 증권.
3. 평등, 자발성, 보상 및 신의의 원칙
증권법 제4조는 증권 발행 및 거래 활동에 참여하는 당사자가 동등한 법적 지위를 가지며, 자발적인 보상, 선의, 선의의 원칙을 준수합니다.
4. 적법성의 원칙.
증권법 제5조는 "유가증권의 발행과 거래 활동은 법률과 행정법규를 준수해야 하며, 사기, 내부자 거래, 증권시장 조작을 금지한다"고 규정하고 있다. 이는 증권 시장에서의 모든 발행 및 거래 활동이 합법적이어야 함을 반영합니다.
5. 분리 운영 및 관리 원칙
증권법 제6조에는 증권업, 은행업, 신탁업, 보험업이 분리 운영되어야 한다고 명시되어 있습니다. 운영 및 관리. 이 원칙의 목적은 증권업과 은행·신탁·보험업 간의 업무혼합을 금지하고, 은행·신탁·보험업 등이 고위험 증권업을 영위하는 것을 금지하는 데 있다. 금융 산업 관리를 표준화하고 은행, 신탁 및 보험 회사의 위험을 줄입니다.
6. 국가의 중앙집중적, 통일적인 감독과 업계 자율의 결합 원칙
증권법은 국무원 증권감독관리기구가 중앙집중적, 통일적인 감독관리를 실시한다고 규정하고 있다. 법률에 따라 국내 증권시장을 운영합니다. 국무원 증권감독관리기구는 인가에 따라 감독 및 관리업무를 수행하기 위하여 필요에 따라 파견기구를 설치할 수 있다. 국가가 증권 발행 및 거래 활동에 대해 중앙 집중적이고 통일적인 감독 관리를 실시한다는 전제 하에 법률에 따라 증권 업계 협회를 설립하여 자율적인 관리를 실시한다.
국가 감사 기관은 법에 따라 증권 거래소, 증권 회사, 증권 등록 및 청산 기관, 증권 규제 기관에 대한 감사 감독을 수행해야 합니다.