제 1 장 총칙 제 1 조 증권사 이사, 감독자, 고위 경영진 및 지사 책임자의 재직 자격 감독을 규제하기 위해 이사, 감독자, 고위 경영진 및 지사 책임자의 전문적 자질을 높이고 증권사가 법에 따라 규정 준수 경영을 할 수 있도록' 회사법',' 증권법' 에 의거한다 제 2 조 증권사 이사, 감사, 고위 경영진 및 지사 책임자의 재직 자격 감독에 이 방법이 적용된다.
본 조치에서 증권사 고위 경영진 (이하 임원) 이라고 하는 것은 증권사의 사장, 부사장님, 재무책임자, 규정 준수 책임자, 이사회 비서 및 실제로 이러한 직무를 수행하는 사람을 의미합니다.
증권사가 경영 관리 책임을 수행하는 관리위원회, 집행위원회 및 유사 기관의 구성원은 임원이다. 제 3 조 증권사 이사, 감사, 임원 및 지사 책임자는 재직 전에 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 가 승인한 임직 자격을 취득해야 한다.
증권사는 재직 자격이 없는 사람을 이사, 감독자, 임원 및 지사 책임자로 임용할 수 없으며, 규정 위반으로 재직 자격이 없는 사람에게 실제 직무를 행사할 수 없습니다. 제 4 조 증권사 이사, 감독자, 임원 및 지사 책임자는 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정, 규범성 문서를 준수하고, 정관 및 업계 규범을 준수하며, 성실성을 지키며, 근면하게 책임을 다해야 한다. 제 5 조 중국증권감독회는 법에 따라 증권사 이사, 감사, 임원 및 지사 책임자를 감독하고 관리한다.
증권사 이사, 감사, 임원 및 지사 책임자의 재직 자격은 중국증권감독회가 중국증권감독회 파출기구 (이하 파출기구) 를 허가해 법에 따라 승인한다. 제 6 조 중국 증권업 협회, 증권거래소는 법에 따라 증권회사 이사, 감사, 임원 및 지사 책임자를 자율적으로 관리한다. 제 2 장 임직 자격 조건 제 1 절 기본 조건 제 7 조 다음 상황 중 하나인 경우 증권사 이사, 감사, 임원 및 지사 책임자:
(1) "증권법" 제 131 조 제 2 항, 제 132 조, 제 133 조에 규정된 경우
(2) 중대한 위법 위반으로 금융감독부의 행정처벌을 받아 집행기간이 3 년 미만이다.
(3) 중국증권감독회에 의해 실임된 날로부터 3 년이 넘지 않았다.
(4) 중국증권감독회가 부적절한 인선자로 인정받은 날로부터 2 년이 넘지 않았다.
(e) 중국증권감독회가 인정한 기타 상황. 제 8 조 증권사 이사, 감독자, 임원 및 지사 책임자 자격을 취득하려면 다음과 같은 기본 조건을 갖추어야 합니다.
(1) 정직하고 성실하며 품행이 양호해야 합니다.
(2) 증권법, 행정규정, 규정 및 기타 규범성 문서를 숙지하고 직무 수행에 필요한 경영관리 능력을 갖추고 있다. 제 2 절 이사, 감독자의 임직 자격 조건 제 9 조 이사, 감독자 임직 자격 취득, 본 조치 제 8 조에 규정된 기본 조건 외에
(1) 증권, 금융, 법률, 회계업무 3 년 이상 또는 경제업무 5 년 이상
(b) 대학 학력이 있다. 제 10 조 사외 이사 재직 자격을 취득하려면 본 조치 제 8 조에 규정된 기본 조건 외에
(1) 증권 금융 법률 회계 업무 5 년 이상
(2) 학사 이상의 학력과 학사 이상의 학위를 가지고 있습니다.
(3) 직무 수행에 필요한 시간과 정력이 있다. 제 11 조 독립이사는 증권사와 연계관계, 이해 충돌 또는 독립객관적 판단을 방해할 수 있는 기타 상황이 있어서는 안 된다.
다음 사람은 증권사 독립이사로 재직할 수 없습니다.
(1) 증권사 또는 관련 당사자인 사람, 가까운 친족 및 주요 사회관계인
(2) 증권사 5 위 지분을 보유하거나 통제하는 단위, 증권사 상위 5 위 주주 단위, 증권사와의 업무연락 또는 이익관계가 있는 기관
(3) 상장증권사 1 이상 지분을 보유하거나 통제하는 자연인, 상장증권사 상위 10 위 주주 중 자연인 주주 또는 증권사 5 이상 지분을 통제하는 자연인 및 이들 인원의 근친인
(4) 증권 회사 및 관련 당사자에게 금융, 법률, 상담 및 기타 서비스를 제공하는 사람 및 가까운 친척
(5) 지난 1 년 동안 상위 4 개 시나리오 중 하나를 보유한 사람
(6) 다른 증권회사에서 독립이사 이외의 직무를 맡고 있는 사람
(7) 중국증권감독회가 인정한 기타 인원. 제 12 조 회장, 부회장, 감사회 의장 재직 자격을 취득하고, 본 방법 제 8 조에 규정된 기본 조건을 갖추어야 할 뿐만 아니라,
(1) 증권 업무 3 년 이상, 금융, 법률, 회계업무 5 년 이상, 경제업무 10 년 이상 등의 조건도 갖추어야 한다.
(2) 대학 본과 이상 학력 또는 학사 이상 학위 취득
(3) 중국증권감독회가 인정한 자질테스트를 통과했다.