증권 종사자의 준수 학습
첫째, 증권 종사자 행동 규범 (8 가지 요구 사항, 10 가지 금지)
8 가지 주요 요소:
1, 국가 법률 및 규정 준수 및 증권 시장의 관련 규칙 및 규정 준수
2. 본업을 사랑하고, 열심히 공부하고, 업무 수준과 업무 능력을 지속적으로 향상시킵니다.
3.' 공정성, 정의, 공개' 원칙을 고수하고 투자자의 합법적인 권익을 보호한다.
4, 운영 절차를 엄격히 준수하고, 정확하고 제때에 고객 지시를 집행하고, 고객의 비밀을 지켜야 한다.
5. 열정과 성실, 문명예의,' 고객지상' 의 직업도덕을 확립하다.
6. 관리에 복종하고, 서비스를 규범화하고, 직무에 충실하며, 증권거래의 정상적인 질서를 유지한다.
7. 동료를 단결하고, 협력을 조율하며, 업무활동 중의 각종 모순을 선처한다.
8. 증권업계의 직업영예를 소중히 여기고, 자각적으로 업종과 단위의 명성을 보호한다.
십중팔구:
1. 자신이나 친지들을 위해 증권을 매매해서는 안 된다.
2. 고객에게 거짓되고 무책임한 정보를 제공해서는 안 되며, 고객의 매매를 유도한다.
3. 고객, 카드 발급 회사 또는 관계자와 부당한 이익을 얻기로 합의해서는 안 됩니다.
4, 고객의 거래를 수정할 수 없습니다.
5. 고객의 증권이나 자금을 유용해서는 안 되며, 고객의 명의나 계좌를 이용하여 증권을 매매해서는 안 된다.
6. 고객의 위탁 사항 및 관련 거래를 다른 사람에게 공개할 수 없습니다.
7. 고객이 증권을 매매하는 전권 위탁을 받아서는 안 된다.
8. 고객은 당좌 대월을 허용하지 않습니다.
9. 본인이나 기관의 이익으로 인해 고객의 거래행위에 영향을 주거나 영향을 주려고 해서는 안 됩니다.
10, 시장을 조작하지 않았습니다.