증권선물운용기관과 그 직원의 청렴성에 관한 규정의 주요 내용은 다음과 같다.
업계의 청렴성을 위한 내부통제시스템을 구축하고 이에 대한 대책을 마련한다. 구체적이고 효과적인 사전 위험 예방 시스템과 진행 중인 관리 및 통제 조치, 후속 책임 메커니즘을 평가하고 비즈니스 유형, 링크 및 관련 작업을 평가합니다.
재정규율을 강화하고 부외회계 등 부정행위를 근절한다. 관련 비용이 적법하고 규정을 준수하도록 보장하기 위해 비즈니스 활동에서 발생하는 비용에 대한 명확한 내부 의사결정 프로세스와 구체적인 기준을 개발합니다.
위험 식별 및 평가를 강화하고 직무 견제와 균형, 내부 감독 메커니즘을 강화합니다.
증권 및 선물을 불법적으로 운영하는 범죄의 양형기준:
이 범죄는 운영 및 거래가 제한된 품목, 라이센스 또는 승인을 무단으로 운영하는 행위를 말하며, 기타 통신, 증권, 선물산업의 불법영업, 시장질서를 교란하는 행위, 중대한 행위 등 형법 제225조 국가 규정을 위반하고 다음 각호의 위법 경영활동 중 하나를 범하고 시장질서를 교란하며 사안이 엄중한 경우, 5년 이하의 유기징역 또는 구역에 처한다. 또는 단독으로 불법소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금에 처해진다. 벌금;
사정이 특별히 엄중한 경우에는 5년 이상, 1천만원 이하의 벌금에 처한다. 불법 소득의 1배 이상 5배 이하, 그렇지 않은 경우 재산을 몰수합니다:
(1) 허가증, 특별 품목 또는 행정 규정에 규정된 기타 제한 품목 없이 영업하는 경우;
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(2) 법률, 행정 규정 또는 승인 문서에 규정된 수출입 허가증, 원산지 증명서, 기타 영업 허가증을 사고 파는 행위,
(3) 불법 사업 관련 국가 관할 당국의 승인 없이 증권, 선물 또는 보험 사업을 하는 행위
(4) 도시 행동의 질서를 심각하게 방해하는 기타 불법 행위. 제231조 단위가 본 절 제221조부터 제230조까지 규정한 범죄를 범한 경우, 해당 단위에는 벌금을 부과하고, 직접 책임자와 기타 직접 책임을 지는 자는 본 조 각 조에서 규정한 처벌에 따라 벌금을 부과한다. 부분.