첫째, 내부자 거래입니다. 우리는 무자비하게 내부자 거래를 단속해야 합니다. 나라를 충격에 빠뜨린 '가오춘 도자기(600562, 주식바) 내부자 거래 사건'에서 류바오춘 전 난징시 경제위원회 주임의 부인 천차오링이 구금된 뒤 그녀가 근무하던 난징증권에서 처음에는 "Chen Qiaoling의 위반 혐의는 개인 행동이며 기업 지배 구조와 관련이 없습니다"라고 판단했습니다. 이번 내부거래 사건의 내부자 정보 출처는 당초 해당 상장기업의 구조조정을 위한 금융자문 역할을 한 금융기관이 아닌 '거래자' 역할을 했던 지방경제부 관계자로 확인됐다. 구조조정을 위한 내부자거래 사건은 여전히 증권업 종사자의 주식투기 및 내부정보였다. 거래사건이 혼재된 전형적인 사례는 증권업 종사자의 불법적인 주식거래 관리체계에 대한 반성과 시정을 위한 교훈으로 활용될 수 있으며, 유사한 사건이 다시 발생하지 않도록 방지하는 데 도움이 됩니다.
두 번째는 고객을 대리하는 불법적인 자금 관리입니다. 정보와 자본적 이점을 지닌 그룹으로서 일부 증권 실무자 그룹은 쉽게 발견되는 등의 단점이 있기 때문에 개인 및 친척 계정을 사용하여 주식을 투기합니다. 사모펀드, 핫머니 등에 관여하는 행위. "협력과 협력", 심지어는 고객을 위한 직접 재무 관리까지 불법 행위이며 안전성이 매우 높습니다. 이러한 현상은 하락세 속에서는 사익을 위한 직권남용으로 이어지기 쉽고, 국민과 기관의 이익을 침해하며, 소송으로 이어지기 쉽습니다. 따라서 이러한 숨은 위험은 반드시 근절되어야 합니다.
세 번째는 '쥐 헛간' 행동이다. 억제력을 높이기 위해서는 "쥐 헛간" 행동에 대한 "전압"을 높여야 합니다. 주식형펀드와 증권사의 자체운영사업에서 '쥐포지션' 발생은 오랜 문제로 대두됐다. 펀드와 증권 회사의 지위와 자본 우위는 일부 증권 실무자에게 증권 시장의 "가격-거래량 관계" 법칙에 따라 상당한 이기적 이점을 제공합니다. 그들은 자신이나 친척의 계좌 및 기타 실제 통제 계좌에 자금을 조달하기 위해 민간 및 공공 자금을 사용합니다. ."세단 의자를 운반하는 것"은 매우 심각한 불법 행위입니다. 따라서 '쥐 포지션' 행동은 증권 실무자가 주식 거래 시 가장 강화해야 할 '고전압 라인'이다.