증권 회사 및 증권 투자 기금 관리 회사 규정 준수 관리 방법

제 1 장 총칙 제 1 조는 증권회사와 증권투자기금 관리회사의 내부 규정 준수 관리를 촉진하기 위해' 중화인민공화국회사법',' 중화인민공화국증권법',' 중화인민공화국증권투자기금법' 및' 증권회사감독관리조례' 에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조 중화인민공화국내에 설립된 증권회사, 증권투자기금 관리회사 (이하 증권기금 관리기구) 는 본 방법에 따라 규정 준수 관리를 실시해야 한다.

본 조치에서 규정 준수란 증권기금 경영기관과 해당 직원의 관리 및 집업 행위가 법률, 규정, 규정 및 규범성 문서, 업계 규범 및 자율규칙, 회사 내 규제제도, 업계에서 보편적으로 준수하는 직업윤리 및 행동규범 (이하 법률, 규정 및 지침) 을 말합니다.

이 조치에서 규정 준수 관리라고 하는 것은 증권기금 경영기관이 규정 준수 관리 제도를 제정하고 시행하고, 규정 준수 관리 메커니즘을 확립하여 규정 준수 위험을 방지하는 행위를 가리킨다.

본 조치에서 규정 준수 위험이란 증권기금 경영기관이나 그 직원들이 관리나 집업 활동에서 법률, 규정 및 지침 위반으로 법적 책임을 추궁하고, 규제 조치를 취하고, 징계 처분을 받고, 재산손실 또는 상업적 신용손실 위험을 당하는 것을 말합니다. 제 3 조 증권기금 경영기관의 규정 준수 관리는 모든 업무를 포괄하고 의사 결정, 집행, 감독, 피드백 등 모든 분야를 관통해야 한다. 제 4 조 증권기금 경영기구는 전원 규정 준수, 규정 준수 시작 관리, 규정 준수로 가치 창출, 규정 준수는 회사의 생존의 근본이라는 이념을 세우고, 규정 준수 문화 건설을 제창하고 추진하며, 전원 규정 준수 의식을 키우고, 규정 준수 관리자의 직업 명예감과 직업 소양을 높여야 한다. 제 5 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 는 법에 따라 증권펀드 경영기구의 규정 준수 관리를 감독하고 관리한다. 중국증권감독회는 기관을 파견하여 권한에 따라 감독 관리 의무를 이행하도록 했다.

중국증권업협회, 중국자산관리협회 등 자율조직 (이하 협회라고 함) 은 본 방법에 따라 시행 세칙을 제정해 증권펀드 경영기구의 규정 준수 관리에 자율관리를 실시해야 한다. 제 2 장 규정 준수 관리 책임 제 6 조 증권기금 경영기관은 법에 따라 규정 준수 경영을 하고, 근면하며, 고객의 이익 1 위 원칙을 고수하고, 다음과 같은 기본 요구 사항을 준수해야 한다.

(a) 고객의 기본 정보, 재무 상태, 투자 경험, 투자 목표, 위험 선호도, 신용 기록 등의 정보를 종합적으로 이해하고 적시에 업데이트합니다.

(2) 제품 및 서비스의 고객 범주 및 위험 수준을 합리적으로 분류하여 적절한 고객에게 적절한 제품과 서비스를 제공하고 고객을 속이지 않도록 합니다.

(3) 지속적으로 고객에게 증권 발행을 규제하고, 고객 거래 활동을 동적으로 모니터링하고, 적시에 보고하고, 법에 따라 중대한 이상 행위를 처리할 것을 촉구하며, 고객이 증권 발행 및 거래 활동에 불법적으로 종사하는 것을 용이하게 해서는 안 된다.

(4) 직원의 집업 행위를 엄격히 규범화하고, 직원들이 근면하게 책임을 지도록 독촉하며, 직무를 이용하면 위법 활동, 직권 초월 또는 고객의 합법적 권익에 해를 끼치는 기타 행위를 방지한다.

(5) 내부자 정보 및 비공개 정보를 효과적으로 관리하여 회사와 해당 직원이 이 정보를 이용하여 증권을 매매하거나, 다른 사람에게 증권을 매매하거나, 정보를 공개하지 못하도록 합니다.

(6) 회사와 고객, 고객 간, 그리고 회사의 업무 간 이해 상충을 식별하고 적절히 처리하여 고객의 이익을 효과적으로 보호하고 고객을 공평하게 대합니다.

(7) 관련 거래의 심사 절차와 정보 공개 의무를 법에 따라 이행하여 관련 거래의 공평성을 보장하고 부적절한 관련 거래와 이익 수송을 방지한다.

(8) 회사 경영 행위가 증권시장에 미치는 영향을 신중히 평가하고, 시장 질서가 교란되는 것을 막기 위한 효과적인 조치를 취한다. 제 7 조 증권기금 경영기구 이사회는 회사 규정 준수 관리 목표를 결정하고, 규정 준수 관리의 유효성에 대한 책임을 지고, 다음과 같은 규정 준수 관리 책임을 수행한다.

(a) 규정 준수 관리의 기본 시스템을 승인한다.

(2) 연례 규정 준수 보고서 승인;

(3) 중대한 규정 준수 위험의 발생에 대해 주요 책임이나 리더십 책임을 지고 있는 고위 경영진을 해고하기로 했다.

(4) 규정 준수 책임자의 임용, 해고, 심사 및 보수를 결정한다.

(5) 규정 준수 책임자와의 직접 의사 소통 메커니즘을 수립한다.

(6) 규정 준수 관리의 유효성을 평가하고 규정 준수 관리의 문제점을 해결하도록 촉구합니다.

(7) 정관에 규정 된 기타 규정 준수 관리 책임. 제 8 조 증권기금 경영기관 감사회 또는 감사는 다음과 같은 규정 준수 관리 책임을 이행해야 한다.

(1) 감독 이사 및 고위 경영진이 규정 준수 관리 책임을 수행합니다.

(2) 중대한 규정 준수 위험에 대한 주요 책임 또는 리더십 책임을 가진 이사 및 고위 경영진을 해임할 것을 제안합니다.

(3) 정관에 규정 된 기타 규정 준수 관리 책임. 제 9 조 증권기금 경영기구의 고위 경영진은 규정 준수 관리 목표 이행, 규정 준수 운영, 다음과 같은 규정 준수 관리 책임을 수행합니다.

(1) 규정 준수 관리 조직 구조를 수립하고, 규정 준수 관리 절차를 준수하며, 적절한 규정 준수 관리 인력을 갖추고, 직무 수행에 충분한 인력, 물력, 재력, 기술 지원 및 보장을 제공합니다.

(2) 위법행위를 발견하여 제때에 보고하고, 정돈하고, 책임 추궁을 실시하다.

(3) 회사 정관 규정 또는 이사회가 정한 기타 규정 준수 관리 책임.